Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 16.11.2006 № 225
Держфінмоніторингом з метою підвищення якості інформації, що надходить від суб’єктів первинного фінансового моніторингу, з грудня 2006 року буде введено в дію кілька нових правил обробки вхідних повідомлень на наявність логічно-семантичних помилок. Їх суть полягає в наступному:
В інформації про фінансову операцію значення полів "Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті" та "Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)" обов’язково повинні бути заповнені та відповідати один одному.
Зокрема, при проведенні фінансової операції у гривнях (код валюти 980) значення полів "Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті" та "Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)" повинні дорівнювати один одному
При проведенні фінансової операції у валюті необхідно обов’язково заповнювати поле "Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті" при чому значення цього поля повинно відповідати даним занесеним до поля "Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)" тобто бути еквівалентним вказаній сумі у валюті.
Контролюються поля:
Для подачі повідомлень в електронній формі:
- opr-uah-equiv "Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті" (наказу Держфінмоніторингу від 28.09.2004, № 122);
- opr-currency-amount "Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)" (наказу Держфінмоніторингу від 28.09.2004, № 122);
Для подачі повідомлень в паперовій формі:
- 560 "Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті" (наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 р. № 48);
- 550 "Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)" (наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 р. № 48);
Інше правило логічного контролю стосується відповідності заповнення полів "Країна реєстрації або громадянства (код)" та
Якщо значення поля "Країна реєстрації або громадянства (код)" дорівнює 804 (Україна), то значення поля "Ознака резидентності" повинно набувати значення 1, або повинна бути проставлена позначка у полі 741 "Резидент" (при подачі повідомлень в паперовій формі).
Якщо значення поля "Країна реєстрації або громадянства (код)" не дорівнює 804 і непорожнє, то поле "Ознака резидентності" повинно набувати значення 2, або повинна бути проставлена позначка у полі 742 "Нерезидент" (при подачі повідомлень в паперовій формі).
Контролюються поля:
Для подачі повідомлень в електронній формі:
- ADDR-STATE-ID "Країна реєстрації або громадянства (код)" (наказу Держфінмоніторингу від 28.09.2004, № 122);
- CL_RES "Ознака резидентності" (наказу Держфінмоніторингу від 28.09.2004, № 122);
Для подачі повідомлень в паперовій формі:
- 840 "Країна реєстрації або громадянства (код)" (наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 р. № 48);
- 740 "Ознака резидентності" (наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 р. № 48);
У випадку якщо реквізити повідомлень суб’єктів первинного фінансового моніторингу не будуть підпадати під вищевказані критерії правил логічного контролю, Держфінмоніторингом в результаті обробки буде згенеровано повідомлення про помилку:
код 1502 "Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль”