Технології

Форми обліку і подання інформації

Форми обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу

Форма листа – звернення для отримання довідки про обліковий ідентифікатор
Для банківських установ

Рекомендації щодо тестування інформаційного обміну між банківськими установами та Держфінмоніторингом

Формалізований опис транспортних файлів (DTD - Document Type Definition) згідно наказу Міністерства фінансів України від 04.06.2021 №322

Рекомендації щодо подання з 28 квітня 2020 року банками до Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції

Опис файлів доведення Переліку осіб, пов`язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (варіант з транспортним заголовком для банків)

Формалізований опис транспортних файлів (DTD - Document Type Definition)

Функції контролю реквізитів транспортних файлів НБУ (типи файлів: A,N)

Рекомендації до пошуку помилкових тегів у файлі-квітанції

Інструкція щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансу

Рекомендації по підготовці файла-додатка та магнітного або цифрового носія для передачі до Спеціально уповноваженого органу
Для небанківських установ

Щодо міжнародного досвіду FinCEN з виявлення/ідентифікації підозрілих фінансових операцій

Роз’яснення щодо подання інформації про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників

Рекомендації щодо тестування суб’єктами первинного фінансового моніторингу – небанківськими установами Інформаційно-телекомунікаційної системи «Електронний кабінет системи фінансового моніторингу»

Опис прикладного програмного інтерфейсу (API) Е-кабінету системи фінансового моніторингу

РЕКОМЕНДАЦІЇ щодо подання з 01 січня 2021 року суб’єктами первинного фінансового моніторингу – небанківськими установами інформації про припинення діяльності відокремлених підрозділів

Роз’яснення щодо е-кабінетів системи фінансового моніторингу

Перелік кваліфікованих надавачів електронних довірчих послуг та розробників програмного забезпечення

Рекомендації щодо подання з 28 квітня 2020 року небанківськими установами до Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції та щодо постановки на облік СПФМ

Рекомендації щодо відновлення інформації у базі даних програмного засобу «Експерт-ФМ», втраченої внаслідок кібератаки

Роз’яснення щодо електронної взаємодії суб’єкта первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингу
Логічний контроль

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 16.11.2006 № 225

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 25.10.2006 № 212

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 27.09.2006 № 188

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 12.12.2005 №241

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 28.04.2007 №79

Вводяться в дію нові правила логічного контролю
Довідкова інформація

Довідники згідно наказу Міністерства фінансів України "Про затвердження порядку обміну інформацією з питань фінансового моніторингу" від 04.06.2021 № 322

Довідник видів рішень

Довідник кодів помилок (для електронного обміну з банками)

Довідник кодів помилок (для електронного обміну з суб’єктами, які не є банками)

Довідник кодів областей України

Довідник кодів ознак здійснення фінансових операцій

Довідник кодів надання дозволу відокремленому підрозділу на подання інформації про фінансові операції

Довідник кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції

Довідник кодів юридичного статусу суб’єктів первинного фінансового моніторингу або учасників фінансової операції

Довідник кодів видів повідомлень

Довідник кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу

Довідник кодів документів, що засвідчують фізичну особу

Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, заходів з відстеження (моніторингу), та стосовно яких є підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу

Довідник формування коду виду фінансової операції