Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу

 

 
 
Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу
(K_DFM02)
 
Код Значення
1010 Купівля за готівку чеків
1011 Купівля за готівку дорожніх чеків
1012 Купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу
1020 Продаж за готівку чеків
1021 Продаж за готівку дорожніх чеків
1022 Продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу
1033 Фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора
1034 Фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора)
1035 Фінансові операції з отримання коштів готівкою
1050 Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу
1060 Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу
1070 Здійснення розрахунку за фінансову операцію у готівковій формі
2010 Переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон
2020 Надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону
2030 Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
2040 Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін – учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
2050 Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін – учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон
3010 Зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3011 Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3012 Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3020 Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3021 Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3022 Переказ коштів у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3030 Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3031 Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3032 Надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3040 Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3041 Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3042 Отримання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3050 Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3051 Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
3052 Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення
4010 Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4020 Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
4030 Списання  коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4040 Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
4070 Переказ коштів за кордон за зовнішньоекономічними договорами (контрактами), крім переказів коштів за договорами (контрактами), які передбачають фактичне постачання товарів на митну територію України
4100 Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи – підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4101 Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи  – підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
4110 Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи –  підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації
4111 Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи – підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття
5010 Здійснення фінансових операцій з цінними паперами на пред’явника, які не депоновані в депозитарних установах
5012 Здійснення операцій з векселями (крім фінансових казначейських векселів), ордерними цінними паперами
5020 Проведення страхової виплати або страхового відшкодування
5021 Проведення перестрахової виплати або перестрахового відшкодування
5022 Проведення виплати викупної суми
5030 Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)
5031 Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії)
5032 Одержання перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії)
5033 Сплата, переказ перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії)
5040 Виплата (передача) особі виграшу в лотерею
5041 Придбання фішок, жетонів, внесення особою в інший спосіб плати за право участі в азартній грі
5042 Виплата (передача)  виграшу суб’єктом господарювання, який проводить азартні ігри
5300 Здійснення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена
5400 Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день два рази і більше за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»
5500 Перерахування коштів неприбутковою організацією
5510 Отримання коштів неприбутковою організацією
5600 Фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик
5601 Фінансові операції з отримання коштів національними публічними діячами
5602 Фінансові операції з отримання коштів іноземними публічними діячами
5603 Фінансові операції з отримання коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях
5604 Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з національними публічними діячами
5605 Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з іноземними публічними діячами
5606 Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях
5610 Фінансові операції з переказу коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик
5611 Фінансові операції з переказу коштів національними публічними діячами
5612 Фінансові операції з переказу коштів іноземними публічними діячами
5613 Фінансові операції з переказу коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях
5614 Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з національними публічними діячами
5615 Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з іноземними публічними діячами
5616 Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях
5620 Здійснення інших фінансових операцій особами, щодо яких встановлено високий ризик
5621 Здійснення інших фінансових операцій національними публічними діячами
5622 Здійснення інших фінансових операцій іноземними публічними діячами
5623 Здійснення інших фінансових операцій діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях
5624 Здійснення інших фінансових операцій особами, які пов’язані з національними, іноземними публічними діячами та діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях