2015-04-22 14:23:00
Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу
| Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу | (xls, 51 kB) |  |
Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами обов’язкового фінансового моніторингу
(K_DFM02)
| Код | Значення |
| 1010 | Купівля за готівку чеків |
| 1011 | Купівля за готівку дорожніх чеків |
| 1012 | Купівля за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу |
| 1020 | Продаж за готівку чеків |
| 1021 | Продаж за готівку дорожніх чеків |
| 1022 | Продаж за готівку інших платіжних інструментів або платіжних засобів чи засобів платежу |
| 1033 | Фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора |
| 1034 | Фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора) |
| 1035 | Фінансові операції з отримання коштів готівкою |
| 1050 | Обмін банкнот національної валюти на банкноти іншого номіналу |
| 1060 | Обмін банкнот іноземної валюти на банкноти іншого номіналу |
| 1070 | Здійснення розрахунку за фінансову операцію у готівковій формі |
| 2010 | Переказ коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон |
| 2020 | Надходження коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону |
| 2030 | Переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| 2040 | Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін – учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| 2050 | Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін – учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| 3010 | Зарахування коштів на рахунок, у разі якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3011 | Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3012 | Зарахування коштів на рахунок у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3020 | Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3021 | Переказ коштів у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3022 | Переказ коштів у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3030 | Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3031 | Надання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3032 | Надання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3040 | Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3041 | Отримання кредиту (позики) у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3042 | Отримання кредиту (позики) у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3050 | Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є фізичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3051 | Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін є юридичною особою (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави), що має відповідну реєстрацію чи місцезнаходження в державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 3052 | Здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін – учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у державі (на території), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 4010 | Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4020 | Зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4030 | Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4040 | Списання коштів з поточного рахунку юридичної особи у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4070 | Переказ коштів за кордон за зовнішньоекономічними договорами (контрактами), крім переказів коштів за договорами (контрактами), які передбачають фактичне постачання товарів на митну територію України |
| 4100 | Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи – підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4101 | Зарахування коштів на поточний рахунок фізичної особи – підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 4110 | Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи – підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації |
| 4111 | Списання коштів з поточного рахунку фізичної особи – підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття |
| 5010 | Здійснення фінансових операцій з цінними паперами на пред’явника, які не депоновані в депозитарних установах |
| 5012 | Здійснення операцій з векселями (крім фінансових казначейських векселів), ордерними цінними паперами |
| 5020 | Проведення страхової виплати або страхового відшкодування |
| 5021 | Проведення перестрахової виплати або перестрахового відшкодування |
| 5022 | Проведення виплати викупної суми |
| 5030 | Одержання страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) |
| 5031 | Сплата, переказ страхового платежу (страхового внеску, страхової премії) |
| 5032 | Одержання перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії) |
| 5033 | Сплата, переказ перестрахового платежу (перестрахового внеску, перестрахової премії) |
| 5040 | Виплата (передача) особі виграшу в лотерею |
| 5041 | Придбання фішок, жетонів, внесення особою в інший спосіб плати за право участі в азартній грі |
| 5042 | Виплата (передача) виграшу суб’єктом господарювання, який проводить азартні ігри |
| 5300 | Здійснення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена |
| 5400 | Надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день два рази і більше за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» |
| 5500 | Перерахування коштів неприбутковою організацією |
| 5510 | Отримання коштів неприбутковою організацією |
| 5600 | Фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик |
| 5601 | Фінансові операції з отримання коштів національними публічними діячами |
| 5602 | Фінансові операції з отримання коштів іноземними публічними діячами |
| 5603 | Фінансові операції з отримання коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5604 | Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з національними публічними діячами |
| 5605 | Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з іноземними публічними діячами |
| 5606 | Фінансові операції з отримання коштів особами, які пов’язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5610 | Фінансові операції з переказу коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик |
| 5611 | Фінансові операції з переказу коштів національними публічними діячами |
| 5612 | Фінансові операції з переказу коштів іноземними публічними діячами |
| 5613 | Фінансові операції з переказу коштів діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5614 | Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з національними публічними діячами |
| 5615 | Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з іноземними публічними діячами |
| 5616 | Фінансові операції з переказу коштів особами, які пов’язані з діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5620 | Здійснення інших фінансових операцій особами, щодо яких встановлено високий ризик |
| 5621 | Здійснення інших фінансових операцій національними публічними діячами |
| 5622 | Здійснення інших фінансових операцій іноземними публічними діячами |
| 5623 | Здійснення інших фінансових операцій діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
| 5624 | Здійснення інших фінансових операцій особами, які пов’язані з національними, іноземними публічними діячами та діячами, що виконують політичні функції в міжнародних організаціях |
