Меню
ГоловнаФінансовий моніторингТехнологіїДля банківських установ Функції контролю реквізитів транспортних файлів НБУ (типи файлів: A,N)

Функції контролю реквізитів транспортних файлів НБУ (типи файлів: A,N)

Реквізит ТФ Логічний контроль
№ Назва Код № Зміст контролю
1 Загальні відомості про файл-повідомлення (головна структура POVIDOMLEN)
1.1 Назва файлу FILE_NAME 1 значення реквізиту відповідає структурі імені файлу, затвердженої Постановою правління НБУ №233 від 6 червня 2003 р.
2 значення реквізиту відповідає назві отриманого файлу
1.2 Дата створення файлу FILE_DATE 1 значення реквізиту належить до періоду <поточна дата> - <один рік назад від поточгої дати>
1.3 Час створення файлу FILE_TIME 1 формату реквізиту відповідає структурі ГГхх
1.4 Кількість операцій у повідомленні FILE_OPER 1 кількість операцій > 0.
2 значення реквізиту дорівнює кількості підструктур INF_STR у даному файлі
3 максимальне значення номеру операції у файлі (5.1) дорівнює кількості операцій у повідомленні
1.5 Ідентифікатор ключа ЕЦП ID_KEY
1.6 ЕЦП файлу FILE_SIGN
2 Відомості про банк-юридичну особу, що надає інформацію, або філію, якщо філія надає інформацію безпосередньо на адресу Уповноваженого органу (структура USTANOVA)
2.1 Тип установи UST_TYP 1 відповідність кодам довідника типів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
2.2 Вид установи UST_VID 1 відповідність кодам довідника видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
2.3 МФО UST_MFO 1 обов’язковість запронення обох реквізитів (2.3) та (2.4) для виду установи банк - (2.2) = “100”
2.4 Ідентифікаційний код UST_ID 1 обов’язковість заповнення обох реквізитів (2.3) та (2.4) для виду установи банк -(2.2) = “100”
2 при типі установи -фізична особа ((2.1) = 2) реквізит містить 10 знаків. В інших випадках – 9 або 8
2.5 Назва установи UST_NAME 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
3 Адреса установи (підструктура UST_ADR структури USTANOVA)
3.1 Код країни ADR_STR 1 відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040
3.2 Код області ADR_OBL 1 відповідність кодам довідника областей України K_DFM11
3.3 Юридична адреса ADR 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
3.4 Номер телефону (з кодом населеного пункту) ADR_TLF 1 наявність тільки цифр
2 кількість цифр = 10
3.5 Адреса E-mail ADR_EMAIL
4 Відомості про відповідального працівника, що надає інформацію(підструктура UST_VDP структури USTANOVA)
4.1 Посада відповідального працівника VDP_POS 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
4.2 Прізвище VDP_NM1 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
4.3 Ім’я VDP_NM2 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
4.4 По-батькові VDP_NM3 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
4.5 Номер телефону (з кодом населеного пункту) VDP_TLF 1 наявність тільки цифр
2 кількість цифр = 10
4.6 Адреса E-mail VDP_EMAIL
5 Відомості про операцію, учасників та про філію, де зареєстрована операція (структура INF_STR)
5.1 Черговий номер операції у файлі STR_ID 1 кількість операцій > 0
2 тільки цифри
3 значення максимального номеру операції у файлі дорівнює кількості операцій у повідомленні (1.4)
5.2 Ідентифікатор ключа ЕЦП ID_KEY
5.3 ЕЦП екземпляру структури INF_STR STR_SIGN
6 Відомості про філію, де зареєстрована операція (підструктура USTANOVA структури INF_STR). Дані обов’язкові, якщо філія надає інформацію через банк – юридичну особу
6.1 Тип установи UST_TYP 1 відповідність кодам довідника типів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
6.2 Вид установи UST_VID 1 відповідність кодам довідника видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
6.3 МФО UST_MFO 1 обов’язковість запронення обох реквізитів (6.3) та (6.4) для виду установи банк - (6.2) = “100”
6.4 Ідентифікаційний код UST_ID 1 обов’язковість заповнення обох реквізитів (6.3) та (6.4) для виду установи банк -(6.2) = “100”
2 при типі установи -фізична особа ((6.1) = 2) реквізит містить 10 знаків. В інших випадках – 9 або 8
6.5 Назва установи UST_NAME 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
7 Адреса філії, де зареєстрована операція (підструктура UST_ADR структури USTANOVA)
7.1 Код країни ADR_STR 1 відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040
7.2 Код області ADR_OBL 1 відповідність кодам довідника областей України K_DFM11
7.3 Юридична адреса ADR 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
7.4 Номер телефону (з кодом населеного пункту) ADR_TLF 1 наявність тільки цифр
2 кількість цифр = 10
7.5 Адреса E-mail ADR_EMAIL
8 Відомості про відповідального працівника філії, що зареєстрував операцію (підструктура UST_VDP структури USTANOVA)
8.1 Посада відповідального працівника VDP_POS 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
8.2 Прізвище VDP_NM1 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
8.3 Ім.’я VDP_NM2 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
8.4 По-батькові VDP_NM3 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
8.5 Номер телефону (з кодом населеного пункту) VDP_TLF 1 наявність тільки цифр
2 кількість цифр = 10
8.6 Адреса E-mail VDP_EMAIL
9 Відомості про операцію (підструктура OPERACIA структури INF_STR)
9.1 Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі KL_ID 1 порядковий номер > 0
9.2 Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі KL_DATE 1 формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД;
2 значення реквізиту належить до періоду <поточна дата> - <один рік назад від поточгої дати>
9.3 Кількість учасників операції OPR_KOL 1 кількість учасників операції >1
2 тільки цифри
3 значення реквізиту дорівнює кількості структур OSOBA в даному файлі
9.4 Вид повідомлення про операцію OPR_ACT 1 відповідність кодам довідника видів повідомлення K_DFM06
9.5 Дата фактичного здійснення операції або відмови(для повідомлення про закриття рахунку – дата закриття рахунку) OPR_DATE 1 формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД;
2 значення реквізиту належить до періоду <поточна дата> - <один рік назад від поточгої дати>
3 значення реквізиту не більше дати створення файлу (1.2)
4 при наявності ознаки закриття рахунку (“2” у молодшому розряді коду виду операції (9.12)), то значення реквізитів (9.5) дорівнює (9.2)
9.6 Час фактичного здійснення операції або відмови(для повідомлення про закриття рахунку – час закриття рахунку) OPR_TIME 1 формат реквізиту відповідає структурі ГГхх
9.7 Валюта операції/Код банківського металу OPR_VAL 1 відповідність кодам класифікатору НБУ KL_R030
9.8 Сума операції у валюті(для повідомлення про закриття рахунку – залишок на рахунку у валюті) OPR_SUMV 1 значення реквізиту >= 0
2 тільки цифри
3 ціле число
9.9 Сума операції у гривневому еквіваленті(для повідомлення про закриття рахунку – залишок на рахунку у гривневому еквіваленті) OPR_SUMG 1 значення реквізиту >= 0
2 тільки цифри
3 ціле число
9.10 Опис операції, призначення платежу(для повідомлення про закриття рахунку – підстава для закриття) OPR_NAZN
9.11 Ознака здійснення операції OPR_OZN 1 відповідність кодам довідника ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
9.12 Код виду операції OPR_VID1 1 відповідність кодам довідника кодів фінансових операцій K_DFM01
9.13 Код (коди) ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу OPR_VID2 1 відповідність кодам довідника ознак фінансових операцій, які підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу K_DFM02
9.14 Код (коди) ознаки (ознак) фінансової операції, направленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу OPR_VID3 1 відповідність кодам довідника ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03
9.15 Порядковий номер реєстрації пов’язаної фінансової операції у реєстрі OPR_ZV_N 1 заповняються обидва реквізита - (9.15) та (9.16)
2 значення реквізиту > 0
3 тільки цифри
4 ціле число
9.16 Дата реєстрації пов’язаної фінансової операції у реєстрі OPR_ZV_D 1 заповняються обидва реквізита - (9.15) та (9.16)
2 формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД
3 значення реквізиту не більше поточної дати
9.17 Назва файлу-додатку до файлу-повідомлення OPR_DOD 1 значення реквізиту відповідає структурі імені файлу, затвердженої Постановою правління НБУ
9.18 Номер операції в системі автоматизації банку OPR_NOM
9.19 Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі MOD_ID 1 заповнення реквізиту при умові наявності ознаки “додаткове повідомлення” ((9.4) = 2)
2 заповняються обидва реквізита - (9.19) та (9.20)
3 значення реквізиту > 0
9.20 Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі MOD_DATE 1 заповнення реквізиту при умові наявності ознаки “додаткове повідомлення” ((9.4) = 2)
2 заповняються обидва реквізита - (9.19) та (9.20)
3 формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД
4 значення реквізиту не більше поточної дати
10 Відомості про учасника операції (підструктура OSOBA структури INF_STR)
10.1 Тип участі в операції CL_TYPE 1 відповідність кодам довідника типу особи, що має відношення до фінансової операції K_DFM08
10.2 Статус (тип) учасника CL_STP 1 заповнено - при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1)) при 10.1 = 1 або 10.1=4)
2 відповідність кодам довідника типу суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
10.3 Ознака резидентності CL_REZ 1 заповнено при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01)
2 відповідність кодам довідника ознак резидентності K_DFM13
10.4 Ідентифікаційний код CL_ID 1 Для фіз. особи довжина = 10 або 99999 або 000000000
10.5 Назва CL_NM1 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
3 Відсутність цифр для фізичної особи
4 Наявність 1 слова (буде виконуватись при наявності ознаки “фізичної особи” ((10.2) = 2 або “фізичної особи – приватного підприємця” (10.2) = 3). Для “нестандартних” випадків, тобто для неукраїнських та неросійських імен (коли або зовсім відсутнє по-батькові – реквізит 10.7, або, навпаки, ім’я або прізвище складаються з декількох слів) всі слова в одному реквізиті повинні розділятися “-” , без наявності пробілів).
10.6 Ім'я / скорочена назва CL_NM2 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
3 Відсутність цифр для фізичної особи
4 Наявність 1 слова (буде виконуватись при наявності ознаки “фізичної особи” ((10.2) = 2 або “фізичної особи – приватного підприємця” (10.2) = 3). Для “нестандартних” випадків, тобто для неукраїнських та неросійських імен (коли або зовсім відсутнє по-батькові – реквізит 10.7, або, навпаки, ім’я або прізвище складаються з декількох слів) всі слова в одному реквізиті повинні розділятися “-” , без наявності пробілів).
10.7 По-батькові CL_NM3
1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
3 Відсутність цифр
5 Наявність 1 слова буде виконуватись при наявності ознаки “фізичної особи” ((10.2) = 2 або “фізичної особи – приватного підприємця” (10.2) = 3). Для “нестандартних” випадків, тобто для неукраїнських та неросійських імен (коли або зовсім відсутнє по-батькові – реквізит 10.7, або, навпаки, ім’я або прізвище складаються з декількох слів) всі слова в одному реквізиті повинні розділятися “-” , без наявності пробілів).
10.8 Дата народження CL_DATE 1 заповнено при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) або заповнено в інших випадках
2 формат реквізиту відповідність структурі РРРРММДД
3 значення реквізиту не більше поточної дати
4 вік особи в межах 16 - 100 років
10.9 Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у операції DOC_OSN 1 заповнення при наявності ознак особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 04)
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG підструктури OSOBA)
10.10 Номер свідоцтва про державну реєстрацію DOC_NM 1 не заповнене тільки при наявності ознаки фізичної особи ((10.2) = 2)
2 Не меньше 3 символів
10.11 Повна назва органу, що видав свідоцтво про державну реєстрацію DOC_OG 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
3 Не меньше 3 символів
10.12 Дата реєстрації DOC_DT
Юридична адреса або адреса проживання учасника (підструктура ADR_U підструктури OSOBA)
10.13 Код країни реєстрації або громадянства ADR_STR 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040
10.14 Код області реєстрації або проживання ADR_OBL 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 відповідність кодам довідника областей України K_DFM11
10.15 Адреса юридична або проживання ADR 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
4 семантичний контроль
Адреса тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P підструктури OSOBA)
10.16 Код країни тимчасового перебування ADR_STR 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01)
2 на відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040
10.17 Код області тимчасового перебування ADR_OBL 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01) та при наявності ознаки резидентності CL_REZ=1
2 на відповідність кодам довідника областей України K_DFM11
10.18 Адреса тимчасового перебування ADR 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01)
2 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
3 семантичний контроль
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS підструктури OSOBA)
10.19 Тип документу, що засвідчує фізичну особу DOC_TYP 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 – 10.22)
3 відповідність кодам довідника документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
10.20 Серія документу, що засвідчує фізичну особу DOC_SR 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 –10.22)
10.21 Номер документу, що засвідчує фізичну особу DOC_NM 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 –10.22)
10.22 Дата видачі документу, що засвідчує фізичну особу DOC_DT 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 –10.22)
3 формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД
4 значення реквізиту не більше поточної дати
10.23 Повна назва органу, що видав документ, що засвідчує фізичну особу DOC_OG 1 заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04)
2 обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 – 10.22)
3 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
4 семантичний контроль
Дані про та банк (філію) у якому відкритий рахунок учасника операції, що використовується для здійснення операції (підструктура BNK_U підструктури OSOBA)
10.24 Номер рахунку учасника в банківській установі BNK_ACC 1 обов’язковість заповнення при наявності ознаки закриття рахунку (“2” у молодшому розряді коду виду операції (9.12))
10.25 Назва банку (філії) BNK_NM 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
10.26 Код банку (філії) BNK_ID -
10.27 Код країни знаходження банку (філії) BNK_STR 1 відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040
10.28 Ареса банку (філії) BNK_AD 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення операції в іноземній валюті та банківську установу, де відкритий цей кореспондентський рахунок (підструктура BNK_KOR підструктури OSOBA)
10.29 Номер рахунку BNK_ACC -
10.30 Назва фінансової установи - кореспондента, де відкрито рахунок BNK_NM 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль
10.31 Код фінансової установи - кореспондента BNK_ID
10.32 Код країни знаходження фінансової установи - кореспондента BNK_STR 1 відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040
10.33 Ареса фінансової установи - кореспондента BNK_AD 1 введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування)
2 семантичний контроль