2005-01-14 10:30:00
Реквізит ТФ | Логічний контроль | ||||
№ | Назва | Код | № | Зміст контролю | |
1 | Загальні відомості про файл-повідомлення (головна структура POVIDOMLEN) | ||||
1.1 | Назва файлу | FILE_NAME | 1 | значення реквізиту відповідає структурі імені файлу, затвердженої Постановою правління НБУ №233 від 6 червня 2003 р. | |
2 | значення реквізиту відповідає назві отриманого файлу | ||||
1.2 | Дата створення файлу | FILE_DATE | 1 | значення реквізиту належить до періоду <поточна дата> - <один рік назад від поточгої дати> | |
1.3 | Час створення файлу | FILE_TIME | 1 | формату реквізиту відповідає структурі ГГхх | |
1.4 | Кількість операцій у повідомленні | FILE_OPER | 1 | кількість операцій > 0. | |
2 | значення реквізиту дорівнює кількості підструктур INF_STR у даному файлі | ||||
3 | максимальне значення номеру операції у файлі (5.1) дорівнює кількості операцій у повідомленні | ||||
1.5 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | ID_KEY | |||
1.6 | ЕЦП файлу | FILE_SIGN | |||
2 | Відомості про банк-юридичну особу, що надає інформацію, або філію, якщо філія надає інформацію безпосередньо на адресу Уповноваженого органу (структура USTANOVA) | ||||
2.1 | Тип установи | UST_TYP | 1 | відповідність кодам довідника типів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 | |
2.2 | Вид установи | UST_VID | 1 | відповідність кодам довідника видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05 | |
2.3 | МФО | UST_MFO | 1 | обов’язковість запронення обох реквізитів (2.3) та (2.4) для виду установи банк - (2.2) = “100” | |
2.4 | Ідентифікаційний код | UST_ID | 1 | обов’язковість заповнення обох реквізитів (2.3) та (2.4) для виду установи банк -(2.2) = “100” | |
2 | при типі установи -фізична особа ((2.1) = 2) реквізит містить 10 знаків. В інших випадках – 9 або 8 | ||||
2.5 | Назва установи | UST_NAME | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
3 | Адреса установи (підструктура UST_ADR структури USTANOVA) | ||||
3.1 | Код країни | ADR_STR | 1 | відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040 | |
3.2 | Код області | ADR_OBL | 1 | відповідність кодам довідника областей України K_DFM11 | |
3.3 | Юридична адреса | ADR | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
3.4 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | ADR_TLF | 1 | наявність тільки цифр | |
2 | кількість цифр = 10 | ||||
3.5 | Адреса E-mail | ADR_EMAIL | |||
4 | Відомості про відповідального працівника, що надає інформацію(підструктура UST_VDP структури USTANOVA) | ||||
4.1 | Посада відповідального працівника | VDP_POS | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
4.2 | Прізвище | VDP_NM1 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
4.3 | Ім’я | VDP_NM2 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
4.4 | По-батькові | VDP_NM3 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
4.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | VDP_TLF | 1 | наявність тільки цифр | |
2 | кількість цифр = 10 | ||||
4.6 | Адреса E-mail | VDP_EMAIL | |||
5 | Відомості про операцію, учасників та про філію, де зареєстрована операція (структура INF_STR) | ||||
5.1 | Черговий номер операції у файлі | STR_ID | 1 | кількість операцій > 0 | |
2 | тільки цифри | ||||
3 | значення максимального номеру операції у файлі дорівнює кількості операцій у повідомленні (1.4) | ||||
5.2 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | ID_KEY | |||
5.3 | ЕЦП екземпляру структури INF_STR | STR_SIGN | |||
6 | Відомості про філію, де зареєстрована операція (підструктура USTANOVA структури INF_STR). Дані обов’язкові, якщо філія надає інформацію через банк – юридичну особу | ||||
6.1 | Тип установи | UST_TYP | 1 | відповідність кодам довідника типів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 | |
6.2 | Вид установи | UST_VID | 1 | відповідність кодам довідника видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05 | |
6.3 | МФО | UST_MFO | 1 | обов’язковість запронення обох реквізитів (6.3) та (6.4) для виду установи банк - (6.2) = “100” | |
6.4 | Ідентифікаційний код | UST_ID | 1 | обов’язковість заповнення обох реквізитів (6.3) та (6.4) для виду установи банк -(6.2) = “100” | |
2 | при типі установи -фізична особа ((6.1) = 2) реквізит містить 10 знаків. В інших випадках – 9 або 8 | ||||
6.5 | Назва установи | UST_NAME | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
7 | Адреса філії, де зареєстрована операція (підструктура UST_ADR структури USTANOVA) | ||||
7.1 | Код країни | ADR_STR | 1 | відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040 | |
7.2 | Код області | ADR_OBL | 1 | відповідність кодам довідника областей України K_DFM11 | |
7.3 | Юридична адреса | ADR | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
7.4 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | ADR_TLF | 1 | наявність тільки цифр | |
2 | кількість цифр = 10 | ||||
7.5 | Адреса E-mail | ADR_EMAIL | |||
8 | Відомості про відповідального працівника філії, що зареєстрував операцію (підструктура UST_VDP структури USTANOVA) | ||||
8.1 | Посада відповідального працівника | VDP_POS | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
8.2 | Прізвище | VDP_NM1 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
8.3 | Ім.’я | VDP_NM2 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
8.4 | По-батькові | VDP_NM3 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
8.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | VDP_TLF | 1 | наявність тільки цифр | |
2 | кількість цифр = 10 | ||||
8.6 | Адреса E-mail | VDP_EMAIL | |||
9 | Відомості про операцію (підструктура OPERACIA структури INF_STR) | ||||
9.1 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі | KL_ID | 1 | порядковий номер > 0 | |
9.2 | Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі | KL_DATE | 1 | формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД; | |
2 | значення реквізиту належить до періоду <поточна дата> - <один рік назад від поточгої дати> | ||||
9.3 | Кількість учасників операції | OPR_KOL | 1 | кількість учасників операції >1 | |
2 | тільки цифри | ||||
3 | значення реквізиту дорівнює кількості структур OSOBA в даному файлі | ||||
9.4 | Вид повідомлення про операцію | OPR_ACT | 1 | відповідність кодам довідника видів повідомлення K_DFM06 | |
9.5 | Дата фактичного здійснення операції або відмови(для повідомлення про закриття рахунку – дата закриття рахунку) | OPR_DATE | 1 | формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД; | |
2 | значення реквізиту належить до періоду <поточна дата> - <один рік назад від поточгої дати> | ||||
3 | значення реквізиту не більше дати створення файлу (1.2) | ||||
4 | при наявності ознаки закриття рахунку (“2” у молодшому розряді коду виду операції (9.12)), то значення реквізитів (9.5) дорівнює (9.2) | ||||
9.6 | Час фактичного здійснення операції або відмови(для повідомлення про закриття рахунку – час закриття рахунку) | OPR_TIME | 1 | формат реквізиту відповідає структурі ГГхх | |
9.7 | Валюта операції/Код банківського металу | OPR_VAL | 1 | відповідність кодам класифікатору НБУ KL_R030 | |
9.8 | Сума операції у валюті(для повідомлення про закриття рахунку – залишок на рахунку у валюті) | OPR_SUMV | 1 | значення реквізиту >= 0 | |
2 | тільки цифри | ||||
3 | ціле число | ||||
9.9 | Сума операції у гривневому еквіваленті(для повідомлення про закриття рахунку – залишок на рахунку у гривневому еквіваленті) | OPR_SUMG | 1 | значення реквізиту >= 0 | |
2 | тільки цифри | ||||
3 | ціле число | ||||
9.10 | Опис операції, призначення платежу(для повідомлення про закриття рахунку – підстава для закриття) | OPR_NAZN | |||
9.11 | Ознака здійснення операції | OPR_OZN | 1 | відповідність кодам довідника ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10 | |
9.12 | Код виду операції | OPR_VID1 | 1 | відповідність кодам довідника кодів фінансових операцій K_DFM01 | |
9.13 | Код (коди) ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу | OPR_VID2 | 1 | відповідність кодам довідника ознак фінансових операцій, які підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу K_DFM02 | |
9.14 | Код (коди) ознаки (ознак) фінансової операції, направленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу | OPR_VID3 | 1 | відповідність кодам довідника ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу K_DFM03 | |
9.15 | Порядковий номер реєстрації пов’язаної фінансової операції у реєстрі | OPR_ZV_N | 1 | заповняються обидва реквізита - (9.15) та (9.16) | |
2 | значення реквізиту > 0 | ||||
3 | тільки цифри | ||||
4 | ціле число | ||||
9.16 | Дата реєстрації пов’язаної фінансової операції у реєстрі | OPR_ZV_D | 1 | заповняються обидва реквізита - (9.15) та (9.16) | |
2 | формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД | ||||
3 | значення реквізиту не більше поточної дати | ||||
9.17 | Назва файлу-додатку до файлу-повідомлення | OPR_DOD | 1 | значення реквізиту відповідає структурі імені файлу, затвердженої Постановою правління НБУ | |
9.18 | Номер операції в системі автоматизації банку | OPR_NOM | |||
9.19 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі | MOD_ID | 1 | заповнення реквізиту при умові наявності ознаки “додаткове повідомлення” ((9.4) = 2) | |
2 | заповняються обидва реквізита - (9.19) та (9.20) | ||||
3 | значення реквізиту > 0 | ||||
9.20 | Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі | MOD_DATE | 1 | заповнення реквізиту при умові наявності ознаки “додаткове повідомлення” ((9.4) = 2) | |
2 | заповняються обидва реквізита - (9.19) та (9.20) | ||||
3 | формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД | ||||
4 | значення реквізиту не більше поточної дати | ||||
10 | Відомості про учасника операції (підструктура OSOBA структури INF_STR) | ||||
10.1 | Тип участі в операції | CL_TYPE | 1 | відповідність кодам довідника типу особи, що має відношення до фінансової операції K_DFM08 | |
10.2 | Статус (тип) учасника | CL_STP | 1 | заповнено - при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1)) при 10.1 = 1 або 10.1=4) | |
2 | відповідність кодам довідника типу суб’єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07 | ||||
10.3 | Ознака резидентності | CL_REZ | 1 | заповнено при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01) | |
2 | відповідність кодам довідника ознак резидентності K_DFM13 | ||||
10.4 | Ідентифікаційний код | CL_ID | 1 | Для фіз. особи довжина = 10 або 99999 або 000000000 | |
10.5 | Назва | CL_NM1 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
3 | Відсутність цифр для фізичної особи | ||||
4 | Наявність 1 слова (буде виконуватись при наявності ознаки “фізичної особи” ((10.2) = 2 або “фізичної особи – приватного підприємця” (10.2) = 3). Для “нестандартних” випадків, тобто для неукраїнських та неросійських імен (коли або зовсім відсутнє по-батькові – реквізит 10.7, або, навпаки, ім’я або прізвище складаються з декількох слів) всі слова в одному реквізиті повинні розділятися “-” , без наявності пробілів). | ||||
10.6 | Ім'я / скорочена назва | CL_NM2 | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
3 | Відсутність цифр для фізичної особи | ||||
4 | Наявність 1 слова (буде виконуватись при наявності ознаки “фізичної особи” ((10.2) = 2 або “фізичної особи – приватного підприємця” (10.2) = 3). Для “нестандартних” випадків, тобто для неукраїнських та неросійських імен (коли або зовсім відсутнє по-батькові – реквізит 10.7, або, навпаки, ім’я або прізвище складаються з декількох слів) всі слова в одному реквізиті повинні розділятися “-” , без наявності пробілів). | ||||
10.7 | По-батькові | CL_NM3 | |||
1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | ||||
2 | семантичний контроль | ||||
3 | Відсутність цифр | ||||
5 | Наявність 1 слова буде виконуватись при наявності ознаки “фізичної особи” ((10.2) = 2 або “фізичної особи – приватного підприємця” (10.2) = 3). Для “нестандартних” випадків, тобто для неукраїнських та неросійських імен (коли або зовсім відсутнє по-батькові – реквізит 10.7, або, навпаки, ім’я або прізвище складаються з декількох слів) всі слова в одному реквізиті повинні розділятися “-” , без наявності пробілів). | ||||
10.8 | Дата народження | CL_DATE | 1 | заповнено при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) або заповнено в інших випадках | |
2 | формат реквізиту відповідність структурі РРРРММДД | ||||
3 | значення реквізиту не більше поточної дати | ||||
4 | вік особи в межах 16 - 100 років | ||||
10.9 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у операції | DOC_OSN | 1 | заповнення при наявності ознак особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 04) | |
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG підструктури OSOBA) | |||||
10.10 | Номер свідоцтва про державну реєстрацію | DOC_NM | 1 | не заповнене тільки при наявності ознаки фізичної особи ((10.2) = 2) | |
2 | Не меньше 3 символів | ||||
10.11 | Повна назва органу, що видав свідоцтво про державну реєстрацію | DOC_OG | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
3 | Не меньше 3 символів | ||||
10.12 | Дата реєстрації | DOC_DT | |||
Юридична адреса або адреса проживання учасника (підструктура ADR_U підструктури OSOBA) | |||||
10.13 | Код країни реєстрації або громадянства | ADR_STR | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040 | ||||
10.14 | Код області реєстрації або проживання | ADR_OBL | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | відповідність кодам довідника областей України K_DFM11 | ||||
10.15 | Адреса юридична або проживання | ADR | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | ||||
4 | семантичний контроль | ||||
Адреса тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P підструктури OSOBA) | |||||
10.16 | Код країни тимчасового перебування | ADR_STR | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01) | |
2 | на відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040 | ||||
10.17 | Код області тимчасового перебування | ADR_OBL | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01) та при наявності ознаки резидентності CL_REZ=1 | |
2 | на відповідність кодам довідника областей України K_DFM11 | ||||
10.18 | Адреса тимчасового перебування | ADR | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта ((10.1) = 01) | |
2 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | ||||
3 | семантичний контроль | ||||
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS підструктури OSOBA) | |||||
10.19 | Тип документу, що засвідчує фізичну особу | DOC_TYP | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 – 10.22) | ||||
3 | відповідність кодам довідника документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04 | ||||
10.20 | Серія документу, що засвідчує фізичну особу | DOC_SR | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 –10.22) | ||||
10.21 | Номер документу, що засвідчує фізичну особу | DOC_NM | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 –10.22) | ||||
10.22 | Дата видачі документу, що засвідчує фізичну особу | DOC_DT | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 –10.22) | ||||
3 | формат реквізиту відповідає структурі РРРРММДД | ||||
4 | значення реквізиту не більше поточної дати | ||||
10.23 | Повна назва органу, що видав документ, що засвідчує фізичну особу | DOC_OG | 1 | заповнення при наявності ознак учасника-клієнта або особи, що діє від імені клієнта ((10.1) = 01 або 04) | |
2 | обов’язкове заповнення усіх реквізитів (10.18 – 10.22) | ||||
3 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | ||||
4 | семантичний контроль | ||||
Дані про та банк (філію) у якому відкритий рахунок учасника операції, що використовується для здійснення операції (підструктура BNK_U підструктури OSOBA) | |||||
10.24 | Номер рахунку учасника в банківській установі | BNK_ACC | 1 | обов’язковість заповнення при наявності ознаки закриття рахунку (“2” у молодшому розряді коду виду операції (9.12)) | |
10.25 | Назва банку (філії) | BNK_NM | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
10.26 | Код банку (філії) | BNK_ID | - | ||
10.27 | Код країни знаходження банку (філії) | BNK_STR | 1 | відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040 | |
10.28 | Ареса банку (філії) | BNK_AD | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення операції в іноземній валюті та банківську установу, де відкритий цей кореспондентський рахунок (підструктура BNK_KOR підструктури OSOBA) | |||||
10.29 | Номер рахунку | BNK_ACC | - | ||
10.30 | Назва фінансової установи - кореспондента, де відкрито рахунок | BNK_NM | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль | ||||
10.31 | Код фінансової установи - кореспондента | BNK_ID | |||
10.32 | Код країни знаходження фінансової установи - кореспондента | BNK_STR | 1 | відповідність кодам класифікатора НБУ KL_K040 | |
10.33 | Ареса фінансової установи - кореспондента | BNK_AD | 1 | введення назви буквами тільки латиниці або тільки кирилиці (відсутність змішування) | |
2 | семантичний контроль |