Рекомендації по підготовці файла-додатка та магнітного або цифрового носія для передачі до Спеціально уповноваженого органу

15.01.2016 10:37

З метою підвищення оперативності обробки файлів-додатків на цифрових/магнітних носіях та інформування банків щодо результатів обробки таких файлів, зменшення кількості файлів-додатків на цифрових/магнітних носіях, результати обробки яких не дозволяють прийняти їх на облік, пропонуємо враховувати наступне:

Файл-додаток (на даний час) може містити один блок даних, оскільки значення реквізиту FILE_OPER (Кількість екземплярів INF_DOD у файлі) завжди повинно дорівнювати 1;
Значення тегу PR_NAME (Ім’я головного файлу) структури INF_DOD (Блок даних) файлу-додатку може набувати значення, яке відповідає імені файла-повідомлення про фінансову операцію (тип А або N), або імені файла-запита (тип C);
Значення тегу PR_NAME(Ім’я головного файлу) структури INF_DOD (Блок даних) файлу-додатку не може містити ім’я файла-відповіді (тип D), у тому числі і того, в якому тег OPR_DOD (Ім’я файла-додатка) підструктури FIL_DOD (Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_OTV) структури INF_OTV (Блок відповіді) містить ім’я відповідного файла-додатка;
Допустимі формати файлів-додатків (вкладень), у тому числі і для випадку, коли файл-додаток (вкладення) являє собою файл архівної структури, визначені у Додатку 1 до Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, який затверджений наказом Міністерства фінансів України від 01.04.2013 № 436;
Після накладення відповідальною особою електронного цифрового підпису на сформований системою автоматизації банку файл – додаток у форматі XML – файлу, необхідно засобами АРМ-НБУ зашифрувати підготовлений файл та засобами системи електронної пошти НБУ сформувати для направлення на адресу IRCPROD@U0QM поштовий конверт, який уміщує заголовок поштового конверта та зашифрований засобами АРМ-НБУ файл-додаток;
При підготовці файла-додатка необхідно використовувати ключі, термін дії сертифікатів яких достатній для передачі носія із супровідним листом до Спеціально уповноваженого органу, обробки файла-додатка та отримання і обробки відповідного файла-квитанції типу Т, що надсилається Спеціально уповноваженим органом;
Не допускається вкладення в один поштовий конверт системи ЕП НБУ декількох файлів-додатків;
Після перенесення поштового конверту на цифровий або магнітний носій бажано перевірити носій на читання інформації, з метою уникнення випадків передачі до Спеціально уповноваженого органу носія, з якого інформація зчитується нестабільно, або який має механічні чи інші пошкодження;
Супровідний лист повинен містити усю інформацію, яка необхідна для опрацювання Спеціально уповноваженим органом файла-додатка відповідно до вимог нормативних документів;
Маркування носія повинно однозначно ідентифікувати носій, як додаток до супровідного листа, що зареєстрований відправником, а також те, що на носії розміщено поштовий конверт, підготовлений засобами системи електронної пошти Національного банку України, у якому знаходиться файл-додаток до конкретного файлу повідомлення або файл-додаток, що надається на підставі файлу-запиту.

Зразки оформлення супровідних листів до файлу-додатку на цифровому/магнітному носії

Зразок 1

Державна служба фінансового моніторингу України

вул. Білоруська, 24 м. Київ, 04655, МСП 655

Від 22.12.2015 № 545/12-2015

Щодо файлів-додатків на носіях

На виконання вимог підпунктів 9 і 10 частини другої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», у відповідності до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 № 417 та Положення про систему електронної пошти Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2004 № 689:

_____________ПрАТ «БАНК», МФО 399999, код ЄРПОУ 12345678, _____________

^{(Назва банку/відокремленого підрозділу банка/філії іноземного банка/ліквідатора, МФО, код ЄДРПОУ)}

_________________обліковий ідентифікатор СПФМ GZVGZV,_________________

^{(обліковий ідентифікатор СПФМ, серія та номер сертифікату на право здійснення функцій ліквідатора банків)}

у відповідь на запит №_______0099021540/2015_______,

^{(значення тегу ZAP_NMB структури INF_ZAP файлу – запиту)}

що надійшов у файлі-запиті з іменем

___________________XC0YYYCK.501 ,__________________

^{(ім’я файла у вигляді XC0RxxMD.Ynn)}

передає на цифровому/магнітному носії сформований системою автоматизації банку файл-додаток з іменем

___________________XE0YYYCM.501,___________________

^{(ім’я файла у вигляді XE0RxxMD.Ynn)}

зашифрований за допомогою програмних засобів, вбудованих в АРМ-НБУ, підготовлений до надсилання засобами електронної пошти Національного банку України у вигляді поштового конверту з іменем

____________________8RNYYY09.01A____________________

^{(ім’я поштового конверта у вигляді ???Rxx??.???)}

На носій нанесено маркування, що містить ім’я поштового конверту, ім’я файлу-додатку, який передається, ім’я головного файлу, дату і номер реєстрації цього супровідного листа в журналі реєстрації вихідної кореспонденції.

Додаток: маркований носій типу________CD-диск________

^{(тип носія: CD-диск або інше (вказати який)}

Посада

Ініціали, прізвище особи, що підписала лист

Виконавець,

Контактний номер телефона, адреса e-mail (за наявності)

Зразок 2

Державна служба фінансового моніторингу України

вул. Білоруська, 24 м. Київ, 04655, МСП 655

Від 02.09.2015 № 466/09-2015

Щодо файлів-додатків на носіях

_____________ПрАТ «БАНК», МФО 399999, код ЄРПОУ 12345678, _____________

^{(Назва банку/відокремленого підрозділу банка/філії іноземного банка/ліквідатора, МФО, код ЄДРПОУ,}

__________________обліковий ідентифікатор СПФМ GZVGZV__________________

_{(обліковий ідентифікатор СПФМ, серія та номер сертифікату на право здійснення функцій ліквідатора банків)}

у доповнення до повідомлення про фінансову операцію, зареєстровану

__02 вересня 2011 року__за №__847__, яке направлено в

^{(дата реєстрації ФО в реєстрі СПФМ)(номер ФО в реєстрі)}

файлі – повідомленні з іменем

___________________XА0YYY92.501,___________________

^{(ім’я файла у вигляді XA0RxxMD.Ynn або XN0RxxMD.Ynn)}

передає на цифровому/магнітному носії сформований системою автоматизації банку файл-додаток з іменем

___________________XE0YYY92.501,___________________

^{(ім’я файла у вигляді XE0RxxMD.Ynn)}

___________________8REYYY09.01D___________________

^{(ім’я поштового конверта у вигляді ???Rxx??.???)}

Додаток: маркований носій типу_______CD-диск_______

^{(тип носія: CD-диск або інше (вказати який)}

Посада

Ініціали, прізвище особи, що підписала лист

Виконавець,

Контактний номер телефона, адреса e-mail (за наявності)

Зразок 3

Державна служба фінансового моніторингу України

вул. Білоруська, 24 м. Київ, 04655, МСП 655

Від 24.12.2015 № 585/12-2015

Щодо файлів-додатків на носіях

а виконання вимог підпунктів 9 і 10 частини другої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», у відповідності до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 № 417 та Положення про систему електронної пошти Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2004 № 689:

_____________ПрАТ «БАНК», МФО 399999, код ЄРПОУ 12345678, _____________

^{(Назва банку/відокремленого підрозділу банка/філії іноземного банка/ліквідатора, МФО, код ЄДРПОУ,}

__________________обліковий ідентифікатор СПФМ GZVGZV__________________

^{(обліковий ідентифікатор СПФМ, серія та номер сертифікату на право здійснення функцій ліквідатора банків)}

у відповідь на запити №№ 0099021550/2015,_0099021551/2015,

^{(значення тегів ZAP_NMB структури INF_ZAP файлу – запиту)}

__0099021552/2015,__0099021553/2015,__0099021554/2015__

що надійшли у файлі-запиті з іменем

_______________________XC0YYYCM.501_____________________

^{(ім’я файла у вигляді XC0RxxMD.Ynn)}

передає на цифровому/магнітному носії сформовані системою автоматизації банку файли-додатки з іменами

____________________XE0YYYCO.501-505,____________________

^{(імена файлів у вигляді XE0RxxMD.Ynn-Ynn)}

зашифровані за допомогою програмних засобів, вбудованих в АРМ-НБУ, підготовлені до надсилання засобами електронної пошти Національного банку України у вигляді поштових конвертів, імена яких зазначено в додатку до листа.

На носій нанесено маркування, що містить ім’я файлів-додатків, що передаються, ім’я головного файлу, дату і номер реєстрації цього супровідного листа в журналі реєстрації вихідної кореспонденції та кількість аркушів додатку.

Додатки: список імен конвертів на _____ аркуш-і(ах), маркований носій типу

__________________________CD-диск__________________________

^{(тип носія: CD-диск або інше (вказати який)}

Посада

Ініціали, прізвище особи, що підписала лист

Виконавець,

Контактний номер телефона, адреса e-mail (за наявності)