Проведено тридцять третє засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу

27 червня 2014 року в приміщенні Держфінмоніторингу України відбулось тридцять третє засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ та аналізу ефективності заходів, що вживаються ними для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму. Під час засідання обговорено низку актуальних питань, що виникають у суб’єктів первинного фінансового моніторингу при виконанні вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму». Зокрема, обговорено питання щодо:

здійснення фінансового моніторингу кредитними установами операцій з надання фінансових кредитів, шляхом безготівкового перерахування грошових коштів на карткові рахунки клієнтів українських банків (держателів платіжних карток);

здійснення фінансового моніторингу лізинговими установами фінансової операції, проведеної на підставі договору лізингу, за призначенням платежу: «Страховий платіж за договором добровільного медичного страхування співробітників»; інші платежі щодо страхування ризиків лізингової компанії;

відсутності правового врегулювання ідентифікації особи боржника, який не є учасником фінансової операції та контрагентом за договором факторингу, та чи є порушенням впровадження ідентифікації особи боржника, виходячи з отриманої інформації від клієнта, шляхом ведення обліку таких боржників;

запровадження індивідуального підходу та незастосування штрафних санкцій (інших заходів впливу) до кредитних спілок східних областей України за порушення строків проходження навчання та підвищення кваліфікації працівниками відповідальними за проведення фінансового моніторингу до врегулювання ситуації в регіоні;

надання методичної, методологічної та іншої допомоги суб’єктам первинного фінансового моніторингу східного регіону щодо питань, які на сьогодні можуть потребувати підвищеної уваги у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

необхідності надання методичної та іншої допомоги суб’єктам первинного фінансового моніторингу розташованим в АРК Крим щодо дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, на окупованій території.

Участь у засіданні Робочої групи взяли представники Держфінмоніторингу України, Міністерства фінансів України, Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, Міністерства економічного розвитку і торгівлі України, Міністерства інфраструктури України, Ліги страхових організацій України, Всеукраїнської асоціації кредитних спілок, Національної асоціації кредитних спілок, Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв, Асоціації «Всеукраїнська асоціація ломбардів» та Асоціації «Страховий бізнес».