Меню
ГоловнаЗаконодавствоАкти державних органівАкти суб’єктів державного фінансового моніторингу Акти Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Акти Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.09.2022 № 1191 "Про особливості вефікації юридичних осіб протягом дії воєнного стану"
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.08.2022 № 1067 "Про особливості виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу протягом дії воєнного стану"
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.04.2021 № 227 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженнязброї масового знищення та застосування заходів впливу"
Рішення НКЦПФР від 11.03.2021 № 176 "Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР"
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.01.2017 № 13 "Про затвердження Рекомендацій з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ"
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31.05.2016 № 617 "Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб’єкта первинного фінансового моніторингу – професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення"
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2015 № 1038 "Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"