Технології

Форми обліку і подання інформації

Форми повідомлень наказу 322

Покрокові відеоінструкції щодо роботи в е-кабінеті
Для банківських установ

Щодо порядку відображення інформації відносно РЕР у повідомленні про фінансові операції, коли учасником операції є член сім’ї або пов’язана особа з РЕР

Щодо порядку відображення інформації відносно РЕР у повідомленні про підозрілу діяльність

Роз’яснення щодо електронної взаємодії з питань фінансового моніторингу у разі надсилання повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин

Щодо подання повідомлення про фінансову операцію, яка одночасно має ознаки як порогової, так і підозрілої

Рекомендації щодо подання з 28 квітня 2020 року банківськими установами до Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (оновлено 01.09.2024)

Опис файлів доведення Переліку осіб, пов`язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (файли BlsckListFull.xml, BlackListChanges.xml)

Рекомендації щодо тестування інформаційного обміну між банківськими установами та Держфінмоніторингом

Формалізований опис транспортних файлів (DTD - Document Type Definition) згідно наказу Міністерства фінансів України від 04.06.2021 №322

Опис файлів доведення Переліку осіб, пов`язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (варіант з транспортним заголовком для банків)

Формалізований опис транспортних файлів (DTD - Document Type Definition)

Функції контролю реквізитів транспортних файлів НБУ (типи файлів: A,N)

Рекомендації до пошуку помилкових тегів у файлі-квітанції

Інструкція щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансу

Рекомендації по підготовці файла-додатка та магнітного або цифрового носія для передачі до Спеціально уповноваженого органу
Для небанківських установ

Щодо порядку відображення інформації відносно РЕР у повідомленні про фінансові операції, коли учасником операції є член сім’ї або пов’язана особа з РЕР

Щодо порядку відображення інформації відносно РЕР у повідомленні про підозрілу діяльність

Щодо подання повідомлення про фінансову операцію, яка одночасно має ознаки як порогової, так і підозрілої

Роз’яснення щодо подання інформації файлами-додатками до файлів-повідомлень

Рекомендації щодо подання з 28 квітня 2020 року небанківськими установами до Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції та щодо постановки на облік СПФМ (оновлено 01.09.2024)

Роз’яснення щодо подання інформації про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин

Щодо міжнародного досвіду FinCEN з виявлення/ідентифікації підозрілих фінансових операцій

Рекомендації щодо тестування суб’єктами первинного фінансового моніторингу – небанківськими установами Інформаційно-телекомунікаційної системи «Електронний кабінет системи фінансового моніторингу»

Опис прикладного програмного інтерфейсу (API) Е-кабінету системи фінансового моніторингу

РЕКОМЕНДАЦІЇ щодо подання з 01 січня 2021 року суб’єктами первинного фінансового моніторингу – небанківськими установами інформації про припинення діяльності відокремлених підрозділів

Роз’яснення щодо е-кабінетів системи фінансового моніторингу

Перелік кваліфікованих надавачів електронних довірчих послуг та розробників програмного забезпечення

Рекомендації щодо відновлення інформації у базі даних програмного засобу «Експерт-ФМ», втраченої внаслідок кібератаки

Роз’яснення щодо електронної взаємодії суб’єкта первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингу
Логічний контроль

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 16.11.2006 № 225

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 25.10.2006 № 212

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 27.09.2006 № 188

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 12.12.2005 №241

Правила логічного контролю, затверджені наказом ДКФМУ від 28.04.2007 №79

Вводяться в дію нові правила логічного контролю
Довідкова інформація

Довідники згідно наказу Міністерства фінансів України "Про затвердження порядку обміну інформацією з питань фінансового моніторингу" від 04.06.2021 № 322