2017-11-03 14:25:00
Довідник кодів ознак фінансових операцій за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, заходів з відстеження (моніторингу), та стосовно яких є підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення
(K_DFM03)
| Код | Значення |
| 101 | Прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка пропонує отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент |
| 102 | Прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу коштів від особи, яка погоджується на отримання процентів за депозитом, нижчих за процентну ставку, що встановлена у банку на поточний момент |
| 103 | Сплата особою комісій (плати за здійснення окремих операцій з його коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб’єктом первинного фінансового моніторингу за тотожними вкладами на поточний момент |
| 104 | Сплата особою комісій (плата за здійснення окремих операцій з її коштами) у розмірах більших, ніж визначені суб’єктом первинного фінансового моніторингу за операціями на поточний момент |
| 105 | Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за змістом її проведення |
| 106 | Наполягання особи провести операцію за правилами, відмінними від установлених законодавством та внутрішніми документами суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо таких операцій за строками її проведення |
| 107 | Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху грошових коштів |
| 108 | Внесення особою в раніше узгоджену схему проведення операції (операцій) безпосередньо перед початком її реалізації значних змін, що особливо стосуються напряму руху іншого майна |
| 109 | Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на переведення коштів |
| 110 | Неодноразова зміна банківських реквізитів бенефіціара після надання першого доручення на індосацію платіжних документів |
| 111 | Надання доручення на перерахування коштів бенефіціару через два та більше рахунків інших осіб |
| 112 | Представлення особою інформації, яку неможливо перевірити |
| 113 | Неможливість установлення контрагентів особи |
| 114 | Прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв’язку з незнаходженням такої іншої сторони |
| 115 | Прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок чого такі кошти повертаються без виконання фінансової операції у зв’язку з її відмовою щодо їх прийняття |
| 116 | Відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 117 | Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи |
| 118 | Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійний прибуток особи |
| 119 | Розрахунок з одним контрагентом за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи |
| 120 | Розрахунок з кількома контрагентами за операціями з деривативами, результатом чого є постійні збитки особи |
| 125 | Прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без отримання грошових компенсацій, пов’язаних з таким обміном |
| 126 | Прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу коштів (платіжних документів до їх оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий обмін цінних паперів на інші цінні папери протягом поточного року без надання грошових компенсацій, пов’язаних з таким обміном |
| 127 | Настання страхового випадку протягом короткого строку, який визначається спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, після укладення страхової угоди |
| 128 | Незвично великі операції, що не відповідають фінансовому стану особи |
| 129 | Очевидна невідповідність вхідних/вихідних платежів дійсному призначенню платежу |
| 130 | Регулярне повернення контрагентами платникам помилково зарахованих коштів |
| 131 | Отримання кредитною спілкою від нерезидента коштів для розміщення на депозитному рахунку з наполяганням надання кредитною спілкою благодійної допомоги іншій особі |
| 132 | Регулярне проведення особою операцій з обміну банкнот малого номіналу, особливо іноземної валюти, на банкноти великого номіналу |
| 133 | Регулярні операції з купівлі з подальшим продажем цінних паперів, що не мають котирування і не обертаються на фондовій біржі, за умови, що прибуток від реалізації цінних паперів спрямований на придбання високоліквідних цінних паперів, що вільно обертаються на фондовій біржі |
| 134 | Одночасне виставляння клієнтом доручень на купівлю і продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів за цінами, що мають помітне відхилення від поточних ринкових цін за аналогічними угодами |
| 135 | Укладання договорів страхування/перестрахування на очевидно невигідних умовах |
| 136 | Збільшення страхових внесків, особливо якщо вони не передбачені страховим договором |
| 137 | Переплата страхових премій |
| 138 | Відмова у проведенні фінансової операції у зв’язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та/або верифікації, а також для вивчення клієнта |
| 201 | Не пов’язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи – підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який згодом перераховується іншому суб’єкту первинного фінансового моніторингу |
| 202 | Не пов’язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи – підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі іноземної валюти (з переказом на користь нерезидента) |
| 203 | Не пов’язане з діяльністю юридичної особи або фізичної особи – підприємця істотне збільшення залишку на рахунку, який використовується з метою купівлі цінних паперів на пред’явника |
| 204 | Відсутність зв’язку між характером і родом діяльності юридичної особи або фізичної особи – підприємця з послугами, за якими особа звертається до суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 205 | Регулярне представлення чеків, емітованих банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, якщо така діяльність не відповідає діяльності юридичної особи або фізичної особи – підприємця, відомій суб’єкту первинного фінансового моніторингу |
| 206 | Зарахування на рахунок юридичної особи або фізичної особи – підприємця значної кількості платежів від фізичних осіб на суму, що не перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон), у тому числі через касу суб’єкта первинного фінансового моніторингу, якщо діяльність юридичної особи або фізичної особи-підприємця не пов’язана з наданням послуг населенню, зі збором обов’язкових чи добровільних платежів |
| 209 | Істотне збільшення частки готівки, що надходить на рахунок юридичної особи або фізичної особи-підприємця, якщо звичайними для основної діяльності особи є розрахунки в безготівковій формі |
| 210 | Розміщення на рахунку значної суми готівкових коштів юридичною особою або фізичною особою – підприємцем, яка за рівнем доходу чи сферою діяльності не може здійснювати фінансову операцію на таку суму |
| 211 | Разовий продаж особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою |
| 212 | Разова купівля особою великого пакета цінних паперів, що вільно не обертаються на організованому ринку, за умови, що особа не є професійним учасником ринку цінних паперів і цінні папери не передаються особі в рахунок погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою |
| 213 | Переказ коштів (або зняття з рахунку коштів) на суму, що не перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, якщо йому передували зарахування на цей самий рахунок готівкових коштів на суму, що дорівнює чи перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону, у той самий або попередній операційний день |
| 214 | Здійснення особою значних за обсягом операцій з готівкою за відсутності великого обороту коштів у клієнта |
| 215 | Регулярне здійснення особою фінансових операцій з векселями, якщо дана особа не виступає емітентом або отримувачем коштів за цими векселями та не має ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів |
| 216 | Страхування майна, загальна вартість якого не відповідає фінансовому стану клієнта |
| 217 | Часті перекази з банківських рахунків, що не мають економічного сенсу |
| 218 | Переказ коштів у готівковій формі за кордон з вимогою видати одержувачу кошти готівкою |
| 219 | Регулярний переказ коштів за кордон фізичною особою, що не здійснює будь-якої підприємницької діяльності |
| 220 | Регулярне надходження на рахунок клієнта коштів, які в подальшому отримуються готівкою ним та/або довіреною особою |
| 221 | Регулярне зняття клієнтом та/або довіреною особою готівки, яка попередньо була зарахована на рахунок клієнта |
| 301 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 302 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи |
| 303 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента |
| 304 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 305 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи |
| 306 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента |
| 307 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 308 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь третьої особи |
| 309 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного дня на користь нерезидента |
| 310 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 311 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь третьої особи |
| 312 | Регулярне зарахування на рахунок особи коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного дня на користь нерезидента |
| 313 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 314 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи |
| 315 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента |
| 316 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 317 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь третьої особи |
| 318 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми протягом одного операційного дня на користь нерезидента |
| 319 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 320 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми протягом наступного операційного дня на користь третьої особи |
| 321 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом усієї суми наступного операційного дня на користь нерезидента |
| 322 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на рахунок клієнта, відкритий в іншого суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
| 323 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь третьої особи |
| 324 | Регулярне зарахування на рахунок юридичної особи, якщо це не пов’язано з її основною діяльністю, коштів у готівковій формі з подальшим переказом більшої частини суми наступного операційного дня на користь нерезидента |
| 325 | Здійснення клієнтом фінансових операцій на значні суми без встановлення прямого (особистого) контакту протягом трьох місяців із суб’єктом первинного фінансового моніторингу |
| 326 | Неодноразове здійснення фінансових операцій на суму нижче встановленого порога, що мають ознаки обов’язкового фінансового моніторингу |
| 401 | Операція з виплати переказу коштів, в якому відсутня повна інформація про ініціатора або отримувача |
| 402 | Сплата резидентом нерезиденту неустойки (пені, штрафу) за невиконання договору поставки товарів (виконання робіт, надання послуг) або за порушення умов договору в значних сумах |
| 403 | Неодноразове надання кредитною спілкою голові та членам спостережної ради, ревізійної комісії, кредитного комітету та правління кредитної спілки кредитів у великому розмірі зі сплатою процентів за них менше, ніж це встановлено кредитною спілкою |
| 404 | Проведення у великих розмірах фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об’єкти інтелектуальної власності; деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості, консалтингові, юридичні, аудиторські послуги тощо) |
| 405 | Регулярне та (або) періодичне здійснення фінансових операцій з купівлі-продажу активів без фактичної їх поставки між учасниками операцій |
| 406 | Укладання договору поручительства з особою про сплату за кредит в іншій кредитній установі у разі, якщо ця особа неодноразово укладала або мала спроби укласти такі договори, за умови внесення нею цій кредитній спілці (поручителю) коштів для зарахування на депозитний рахунок та наявності непогашеного кредиту в іншій кредитній установі |
| 407 | Платежі, що здійснюються особами, які не повністю знають або без бажання повідомляють деталі платежу (адресу/контактну інформацію тощо) |
| 408 | Придбання особою у кредитній спілці державних цінних паперів за готівку |
| 409 | Внесення особою коштів у готівковій формі у великому розмірі для розміщення на депозитних рахунках в установах банків, об’єднаній кредитній спілці |
| 410 | Дострокове погашення особою кредитів у готівковій формі у великому розмірі |
| 411 | Надання кредиту під забезпечення у вигляді гарантії нерезидента за умови відсутності очевидного зв’язку між місцем діяльності клієнта і його контрагентів і місцезнаходженням гаранта, особливо якщо гарантія видається філією нерезидента |
| 412 | Погашення простроченої заборгованості за кредитним договором, якщо умови діяльності особи та інформація, якою володіє суб’єкт первинного фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають можливості встановити джерела походження коштів для погашення заборгованості |
| 413 | Дострокове погашення кредитів коштами із не зазначених особою або невідомих для суб’єкта первинного фінансового моніторингу джерел погашення |
| 414 | Придбання особою іноземної валюти для погашення кредиту, отриманого того самого або попереднього банківського дня під зовнішньоекономічний контракт іншою особою або на підставі договору поручительства |
| 415 | Неодноразове отримання кредитів від імені членів кредитної спілки та дострокове їх погашення |
| 416 | Регулярне одержання або надання фінансової допомоги, у тому числі від нерезидентів, чи надання фінансової допомоги нерезидентам |
| 417 | Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон |
| 418 | Неможливість визначення предмета зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого опису товарів, робіт, послуг, що є предметом зовнішньоекономічного договору/контракту) |
| 419 | Операції з активами, які розміщені (емітовані, зареєстровані, обліковуються, надаються, виконуються або використовуються) чи будуть розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, обліковуватися, надаватися, виконуватися або використовуватися) у результаті здійснення операції за межами митної території України, у разі коли не надано зовнішньоекономічного контракту |
| 420 | Набуття права власності на великий пакет цінних паперів за договорами дарування або міни |
| 421 | Купівля особами-резидентами за договорами доручення пакетів акцій, у тому числі неліквідних, українських суб’єктів підприємницької діяльності у юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно вищими від їх ринкової вартості |
| 422 | Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не розкривають регулярної інформації відповідно до законодавства |
| 423 | Проведення фінансових операцій щодо внесення до статутного капіталу господарських товариств цінних паперів у розмірах, що перевищують 50 % статутного капіталу підприємства, що реєструється |
| 424 | Операції з борговим фінансовим інструментом із низьким значенням рейтингової оцінки за Національною рейтинговою шкалою |
| 425 | Настання страхового випадку в короткий строк після укладення договору страхування |
| 426 | Регулярне розірвання договорів страхування (повернення страхових платежів) |
| 427 | Оплата страхових премій за одним договором страхування із різних джерел |
| 428 | Оплата страхової премії готівкою |
| 429 | Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо учасниками операції є щойно засновані страховики |
| 430 | Страхування життя з одноразовим страховим внеском |
| 431 | Операції з наркотичними засобами та прекурсорами |
| 432 | Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на користь третьої особи |
| 433 | Сплата членами спілки, які є нерезидентами (клієнтами), вступних та обов’язкових пайових та інших внесків |
| 434 | Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння |
| 435 | Операції з необробленими діамантами, країна походження/знаходження яких не бере участі в процесі Кімберлі |
| 436 | Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим майном, на яке накладено арешт |
| 437 | Здійснення операцій з нерухомим майном, ціна якого відрізняється від ринкової |
| 438 | Неодноразова купівля або продаж фізичною особою об’єктів нерухомості |
| 439 | Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з одним об’єктом нерухомості |
| 440 | Систематичне придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів) та/або сертифікованого дорогоцінного каміння |
| 441 | Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів на рахунки третіх осіб |
| 442 | Невмотивована відмова від здійснення операцій з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у випадку представлення відповідних документів або їх копій |
| 443 | Пред’явлення покупцем при купівлі-продажу стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів замість оригіналів документів про їх якість копій документів (паспорт або сертифікат), а також специфікації на них |
| 444 | Відхилення вартості дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та інших побутових виробів з лому та відходів у межах договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення або збільшення від ринкової ціни |
| 445 | Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших побутових виробів з дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння з можливими підробленими відбитками пробірних клейм з незареєстрованими відбитками іменників виробників та/або відбитками державних пробірних клейм |
| 446 | Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, пластин, листів тощо), виготовленої зі стандартних та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних металів без зміни хімічного складу |
| 447 | Переказ коштів за кордон як передплата за імпорт, якщо країна банку бенефіціара та країна резидентності бенефіціара - різні |
| 448 | Переказ коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту), зокрема надання та повернення інвестицій (доходів від інвестиційної діяльності на території України), позик, кредитів, фінансової допомоги та інших запозичень; виплата дивідендів, відсотків, роялті; переведення власних коштів на закордонний рахунок; допомога родичам або близьким |
| 449 | Здійснення передплати за імпорт товарів з подальшим їх перепродажем без перетину митного кордону України |
| 450 | Зарахування коштів в іноземній валюті від нерезидентів на рахунки фізичних осіб, зокрема у вигляді заробітної плати, переказу коштів, поповнення карткового рахунку |
| 451 | Взаємозалік вимог за експортно-імпортними операціями |
| 452 | Регулярне отримання клієнтом дистанційних послуг, якщо у суб’єкта виникають підозри, що такі операції можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) коштів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванням тероризму або фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення |
| 453 | Разовий продаж (купівля) особою значного пакета цінних паперів, що не включені до біржового списку |
| 454 | Набуття права власності на пакет цінних паперів за договорами дарування або міни, сумарна номінальна вартість яких дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 Закону |
| 455 | Взаємозалік вимог за операціями з цінними паперами на позабіржовому ринку |
| 456 | Купівля на позабіржовому ринку особами-резидентами пакетів акцій українських емітентів у осіб-нерезидентів за цінами, що перевищують їх номінальну вартість |
| 457 | Здійснення операцій з цінними паперами, про які з надійних джерел відомо, що вони мають високий ризик бути використаними для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
| 458 | Передавання особою доручення про здійснення фінансової операції через представника (посередника), якщо представник (посередник) виконує доручення особи без встановлення прямого (особистого) контакту з суб’єктом |
| 459 | Здійснення операції купівлі/продажу або відступлення права грошової вимоги |
| 460 | Придбання цінних паперів за рахунок коштів, які попередньо були внесені готівкою в касу професійного учасника ринку цінних паперів, або готівки, яка була переказана на рахунок професійного учасника ринку цінних паперів через банківську установу, платіжну систему |
| 461 | Дострокове розірвання договору страхування з перерахуванням коштів на користь третьої особи |
| 462 | Придбання фізичною особою ювелірних або побутових виробів з дорогоцінних металів та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів) та/або сертифікованого дорогоцінного каміння на суму, що дорівнює чи перевищує визначену частиною першою статті 15 Закону |
| 464 | Видача банківськими установами кредитів, позик та інших коштів клієнтам за рахунок використання коштів рефінансування та інших запозичень, отриманих від Національного банку України для підтримки ліквідності |
| 465 | Здійснення операцій з цінними паперами емітента, про якого з надійних джерел відомо, що він відсутній за місцезнаходженням |
| 466 | Регулярне укладення особою строкових угод або використання інших похідних фінансових інструментів, особливо таких, що не передбачають поставки базового активу, за фінансовими операціями з одним або кількома контрагентами, результатом чого є постійний прибуток або постійні збитки особи |
| 467 | Сплата страхових платежів особою, яка не є страхувальником |
| 500 | Операції відповідно до типологій міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму |
| 510 | Операції відповідно до типологічних досліджень у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, підготовлених та оприлюднених спеціально уповноваженим органом |
| 603 | Відстеження (моніторинг) фінансових операцій відповідної особи на запит Держфінмоніторингу |
| 604 | Моніторинг прибуткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону |
| 605 | Моніторинг видаткових фінансових операцій за рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини четвертої статті 17 Закону |
| 606 | Моніторинг фінансової операції за дорученням Держфінмоніторингу відповідно до частини третьої статті 23 Закону |
| 701 | Наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов’язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовано міжнародні санкції |
| 702 | Зупинення проведення фінансових операцій, якщо їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовано міжнародні санкції |
| 703 | Наявність достатніх підстав підозрювати, що фінансові операції пов’язані, стосуються або призначені для фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
| 900 | Інші фінансові операції, для яких у суб’єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
