Роз’яснення щодо подання інформації про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників та інформації про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин
Державна служба фінансового моніторингу України доводить до відома суб’єктів первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ), що за зверненням СПФМ - не банківських установ на період воєнного стану Держфінмоніторинг для отримання інформації про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників (КБВ) та інформації про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин буде використовувати адресу електронної пошти - kbv@fiu.gov.ua.
При поданні до Держфінмоніторингу, інформація про розбіжності відомостей про КБВ повинна бути сформована у електронному вигляді у формі файлу Excel (xlsx), інформація про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин у формі файлу Excel (xlsx).
Файл повинен бути підписана СПФМ з використанням засобів кваліфікованого електронного підпису чи печатки (далі - КЕП), а також, для захисту інформації при передачі в мережі Інтернет – направлено зашифрована на отримувача – Державну службу фінансового моніторингу України.
Ім’я файлу має відповідати наступній структурі:
Zt0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn, де
t - тип файлу (G - інформація про розбіжності відомостей про КБВ, J - інформація про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин);
0 - константа;
XXXXXXXXXX - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/Реєстраційний номер ОКПП СПФМ, доповнюється зліва символом «0» до 10 символів;
YYYYMMDD - рік, місяць та день формування файлу;
nnn - порядковий номер файлу зазначеного типу протягом дня.
Підписаний КЕП та зашифрований файл (з розширенням p7s.p7e) вкладається до повідомлення електронної пошти та надсилається на адресу електронної пошти Держфінмоніторингу kbv@fiu.gov.ua
Сертифікат КЕП «ДЛЯ ПОВІДОМЛЕНЬ» для направленого шифрування на отримувача - Державну службу фінансового моніторингу України Для повідомлень_2023.cer
Для підпису та шифрування можуть використовуватися програмні засоби, що надаються кваліфікованими надавачами електронних довірчих послуг, зокрема, як приклад Кваліфікованим надавачем електронних довірчих послуг Інформаційно-довідкового департаменту ДПС- ПЗ «ІІТ Користувач ЦСК-1» (посилання для завантаження https://acskidd.gov.ua/korustyvach_csk).
Приклад використання програмного засобу «ІІТ Користувач ЦСК-1» для накладення КЕП, а також для направленого шифрування на отримувача – Держфінмоніторинг наведено нижче.
Використання електронної пошти - kbv@fiu.gov для отримання інформації про розбіжності відомостей про КБВ та інформації про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин буде здійснюватися Держфінмоніторингом до набирання чинності наказу Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322 «Про затвердження порядку обміну інформацією з питань фінансового моніторингу» зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 р. за № 1035/36657.
Приклад використання програмного засобу «ІІТ Користувач ЦСК-1» для накладення КЕП та направленого шифрування
Після встановлення ПЗ, завантаження сертифікату, а також наявності файлу для його підпису та шифрування виконати наступні кроки.
1. Підписати файли:
Обрати носій з власним КЕП та увести пароль:
Обрати необхідний файл та натиснути Підписати, а потім Закрити:
*На цьому етапі можна скористатись опцією Додати сертифікат.
2. Зашифрувати файли:
Обрати уже підписаний файл та натиснути Зашифрувати:
*На цьому етапі можна скористатись опцією Додати сертифікат.
Необхідно обрати попередньо завантажений сертифікат отримувача та натиснути ОК, для цього імпортувати його скориставшись відповідною кнопкою:
Натиснути Закрити:
! Запам’ятайте місце розташування файлу. За замовчуванням підписані та зашифровані файли зберігаються у тому ж місці, де був вихідний файл.
Файл MS Excel.xlsx.p7s.p7e – підписаний та зашифрований файл, готовий до відправлення засобами електронної пошти на адресу Держфінмоніторингу - kbv@fiu.gov.
*Використання опції Додати сертифікат під час накладення підпису (крок 1), а також зашифрування файлу (крок 2) потребує наявності у сховищі двох власних сертифікатів – сертифікату цифрового підпису та сертифікату угоди щодо ключів. За замовчуванням файлове сховище сертифікатів знаходиться у каталозі ОС Windows C:\My Certificates and CRLs 13, туди можна завантажувати усі необхідні сертифікати для використання, що є також альтернативним до вищеописаного способом їх імпорту.