Рекомендації по підготовці файла-додатка та магнітного або цифрового носія для передачі до Спеціально уповноваженого органу

15.01.2016 10:37

З метою підвищення оперативності обробки файлів-додатків на цифрових/магнітних носіях та інформування банків щодо результатів обробки таких файлів, зменшення кількості файлів-додатків на цифрових/магнітних носіях, результати обробки яких не дозволяють прийняти їх на облік, пропонуємо враховувати наступне:

файл-додаток (на даний час) може містити один блок даних, оскільки значення реквізиту FILE_OPER (Кількість екземплярів INF_DOD у файлі) завжди повинно дорівнювати «1»;
значення тегу PR_NAME (Ім’я головного файлу) структури INF_DOD (Блок даних) файлу-додатку може набувати значення, яке відповідає імені файла-повідомлення про фінансову операцію (тип А або N), або імені файла-запита (тип C);
значення тегу PR_NAME(Ім’я головного файлу) структури INF_DOD(Блок даних) файлу-додатку не може містити ім’я файла-відповіді (тип D), у тому числі і того, в якому тег OPR_DOD(Ім’я файла-додатка) підструктури FIL_DOD (Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_OTV) структури INF_OTV (Блок відповіді) містить ім’я відповідного файла-додатка;
допустимі формати файлів-додатків (вкладень), у тому числі і для випадку, коли файл-додаток (вкладення) являє собою файл архівної структури, визначені у Додатку 1 до Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, який затверджений наказом Міністерства фінансів України від 01.04.2013 № 436;
після накладення відповідальною особою електронного цифрового підпису на сформований системою автоматизації банку файл – додаток у вигляді XML – файлу, необхідно засобами АРМ-НБУ зашифрувати підготовлений файл та засобами системи електронної пошти НБУ сформувати для направлення на адресу IRCPROD@U0QM поштовий конверт, який уміщує заголовок поштового конверта та зашифрований засобами АРМ-НБУ файл-додаток;
при підготовці файла-додатка необхідно використовувати ключі, термін дії сертифікатів яких достатній для передачі носія із супровідним листом до Спеціально уповноваженого органу, обробки файла-додатка та отримання і обробки відповідного файла-квитанції типу Т, що надсилається Спеціально уповноваженим органом;
не допускається вкладення в один поштовий конверт системи ЕП НБУ декількох файлів-додатків;
після перенесення поштового конверту на цифровий або магнітний носій бажано перевірити носій на читання інформації, з метою уникнення випадків передачі до Спеціально уповноваженого органу носія, з якого інформація зчитується нестабільно, або який має механічні чи інші пошкодження;
супровідний лист повинен містити усю інформацію, яка необхідна для опрацювання Спеціально уповноваженим органом файла-додатка відповідно до вимог нормативних документів;
маркування носія повинно однозначно ідентифікувати носій, як додаток до супровідного листа, що зареєстрований відправником, а також те, що на носії розміщено поштовий конверт, підготовлений засобами системи електронної пошти Національного банку України, у якому знаходиться файл-додаток до конкретного файлу повідомлення або файл-додаток, що надається на підставі файлу-запиту.

Зразки оформлення супровідних листів до файлу-додатку на цифровому/магнітному носії

Державна служба фінансового моніторингу України

вул. Білоруська, 24 м. Київ, 04655, МСП 655

Від 22.12.2015 № 545/12-2015

Щодо файлів-додатків на носіях

На виконання вимог підпунктів 9 і 10 частини другої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», у відповідності до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.06.2015 № 417 та Положення про систему електронної пошти Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29.12.2004 № 689:

__________ПрАТ «БАНК», МФО 399999, код ЄРПОУ 12345678, __________
^{(Назва банку/відокремленого підрозділу банка/філії іноземного банка/ліквідатора, МФО, код ЄДРПОУ,}

_____обліковий ідентифікатор СПФМ GZVGZV___________________________
^{обліковий ідентифікатор СПФМ, серія та номер сертифікату на право здійснення функцій ліквідатора банків)}

у відповідь на запит № ____0099021540/2015____________________________,
^{(значення тегу}^ZAP^_^NMB^{структури}^INF^_^ZAP^{файлу – запиту)}

що надійшов у файлі-запиті з іменем
__XC0YYYCK.501__________________
^{(ім’я файла у вигляді}^XC⁰^RxxMD^.^Ynn⁾

передає на цифровому/магнітному носії сформований системою автоматизації банку файл-додаток з іменем ____________XE0YYYCM.501_______________ ,
^{(ім’я файла у вигляді}^XE⁰^RxxMD^.^Ynn⁾

зашифрований за допомогою програмних засобів, вбудованих в АРМ-НБУ, підготовлений до надсилання засобами електронної пошти Національного банку України у вигляді поштового конверту з іменем
________8RNYYY09.01A_________
^{(ім’я поштового конверта у вигляді ???}^Rxx^??.???)

На носій нанесено маркування, що містить ім’я поштового конверту, ім’я файлу-додатку, який передається, ім’я головного файлу, дату і номер реєстрації цього супровідного листа в журналі реєстрації вихідної кореспонденції.

Додаток: маркований носій типу______CD-диск_____________
^{(тип носія: CD-диск або інше (вказати який)}

Посада Ініціали, прізвище особи, що підписала лист

Виконавець,

Контактний номер телефона, адреса e-mail (за наявності)

Державна служба фінансового моніторингу України

вул. Білоруська, 24 м. Київ, 04655, МСП 655

Від 02.09.2015 № 466/09-2015

Щодо файлів-додатків на носіях

__________ПрАТ «БАНК», МФО 399999, код ЄРПОУ 12345678, __________

^{(Назва банку/відокремленого підрозділу банка/філії іноземного банка/ліквідатора, МФО, код ЄДРПОУ,}

_____обліковий ідентифікатор СПФМ GZVGZV___________________________

^{обліковий ідентифікатор СПФМ, серія та номер сертифікату на право здійснення функцій ліквідатора банків)}

у доповнення до повідомлення про фінансову операцію, зареєстровану
___02 вересня 2011 року________ за № ____847____________, яке направлено в

^{(дата реєстрації ФО в реєстрі СПФМ) (номер ФО в реєстрі)}

файлі – повідомленні з іменем
___________XА0YYY92.501_______________
^{(ім’я файла у вигляді}^XA⁰^{RxxMD.Ynn або}^XN⁰^RxxMD.Ynn)

передає на цифровому/магнітному носії сформований системою автоматизації банку файл-додаток з іменем ___________XE0YYY92.501_______________ ,
^{(ім’я файла у вигляді}^XE⁰^RxxMD^.^Ynn⁾

зашифрований за допомогою програмних засобів, вбудованих в АРМ-НБУ, підготовлений до надсилання засобами електронної пошти Національного банку України у вигляді поштового конверту з іменем _________8REYYY09.01D________
^{(ім’я поштового конверта у вигляді ???}^Rxx^??.???)

Додаток: маркований носій типу______CD-диск__________
^{(тип носія: CD-диск або інше (вказати який)}

Посада Ініціали, прізвище особи, що підписала лист

Виконавець,

Контактний номер телефона, адреса e-mail (за наявності)

Державна служба фінансового моніторингу України

вул. Білоруська, 24 м. Київ, 04655, МСП 655

Від 24.12.2015 № 585/12-2015

Щодо файлів-додатків на носіях

__________ПрАТ «БАНК», МФО 399999, код ЄРПОУ 12345678, __________

^{(Назва банку/відокремленого підрозділу банка/філії іноземного банка/ліквідатора, МФО, код ЄДРПОУ,}

_____обліковий ідентифікатор СПФМ GZVGZV___________________________

^{обліковий ідентифікатор СПФМ, серія та номер сертифікату на право здійснення функцій ліквідатора банків)}

у відповідь на запити №№ _______0099021550/2015,_0099021551/2015,____

^{(значення тегів}^ZAP^_^NMB^{структури}^INF^_^ZAP^{файлу – запиту)}

____0099021552/2015,____0099021553/2015,__0099021554/2015__________

що надійшли у файлі-запиті з іменем ___________XC0YYYCM.501_________

^{(ім’я файла у вигляді}^XC⁰^RxxMD^.^Ynn⁾

передає на цифровому/магнітному носії сформовані системою автоматизації банку файли-додатки з іменами

________________XE0YYYCO.501-505______ ,
^{(імена файлів у вигляді}^XE⁰^RxxMD^.^Ynn^-^Ynn⁾

зашифровані за допомогою програмних засобів, вбудованих в АРМ-НБУ, підготовлені до надсилання засобами електронної пошти Національного банку України у вигляді поштових конвертів, імена яких зазначено в додатку до листа.

На носій нанесено маркування, що містить ім’я файлів-додатків, що передаються, ім’я головного файлу, дату і номер реєстрації цього супровідного листа в журналі реєстрації вихідної кореспонденції та кількість аркушів додатку.

Додатки: список імен конвертів на _____ аркуш-і(ах), маркований носій типу

_______CD-диск_________

^{(тип носія: CD-диск або інше (вказати який)}

Посада Ініціали, прізвище особи, що підписала лист

Виконавець,

Контактний номер телефона, адреса e-mail (за наявності)